О нарушениях при заполнении карт специального учета

В целях минимизации отказов в постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее — организации), внесении изменений в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, Поволжская Государственная инспекция пробирного надзора (далее — Инспекция) сообщает, что при заполнении карт специального учета организации допускают следующие характерные нарушения:

— включение в карту специального учета кодов видов экономической деятельности в соответствии с утратившим силу общероссийским классификатором видов экономической деятельности ОКВЭД (в настоящее время применяется ОКВЭД 2);

— представление карты специального учета без раздела 12 «Сведения о бенефициарном владельце»;

— дублирование адреса объекта недвижимости нежилого назначения, в котором осуществляется деятельность (раздел 9 карты) и адреса территориально обособленного подразделения (раздел 10 карты).

Просим учесть указанную информацию при направлении документов в Инспекцию.

Разъяснения ФКУ «Пробирная палата России» о порядке заполнения пункта 12 карты специального учета

При заполнении пункта 12 карты специального учета следует учитывать, что бенефициарным владельцем признается физическое лицо, которое имеет более 25 процентов в капитале.

В случае, если организацией были приняты все возможные меры по выявлению третьих лиц, но эти лица владеют менее 25 процентов долей в капитале организации, то при заполнении карты специального учета, в пункте 12 бенефициарные владельцы не указываются. В данном пункте необходимо проставить слова «нет», «не имеет», либо «отсутствуют».

Поля пункта 12 карты специального учета должны быть заполнены полностью, оставление пустых граф не допускается.

В случае, если меры по выявлению были недостаточными для установления бенефициарного владельца, или не приняты вообще, то бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган юридического лица.

Информационное письмо по вопросам направления сообщений о подозрительных операциях

Информируем, что ФКУ «Пробирная палата России» подготовлено информационное письмо «По вопросам направления в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, сообщений о подозрительных операциях».

Ссылка на документ:Информационное письмо