Рубрика: Финмониторинг

Вниманию субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Наиболее характерными нарушениями законодательства, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, выявляемыми в ходе осуществленных в 2017 году проверок, являются:

— отсутствие или несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ (включаются не все программы, основываются на недействующих нормативных актах, либо документах Банка России);

—  не соблюдение требований к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ (формализм при разработке программ обучения, не проведение обучения персонала, отсутствие свидетельств о прохождении целевого инструктажа);

— непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

— наличие отверженных и неисправленных сообщений, по операциям, подлежащим обязательному контролю.

Просим учесть указанную информацию при организации внутреннего контроля.

Семинар-совещание

Вниманию субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Федеральная служба по финансовому мониторингу информирует, что 12.04.2017 в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга размещены индексы оценки для организаций, ответивших на вопросник «Проверь свой риск».

Организациям (ИП), получившим первичный Индекс оценки высокий и средний (красный и желтый) необходимо устранить несоответствия, указанные в Личном кабинете и представить пояснения причин путем заполнения интерактивной формы обратной связи в электронном виде в срок до 31.05.2017.