Рубрика: Финмониторинг

Вниманию субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Федеральная служба по финансовому мониторингу отмечает, что организациями и индивидуальными предпринимателями сектора драгоценных металлов и драгоценных камней допускаются нарушения при направлении сообщений в уполномоченный орган:

— более 30% индивидуальных предпринимателей направляют сведения об операциях, с нарушением установленного законодательством срока (3 рабочих дня);

— допускается направление сообщений в рамках обязательного контроля на сумму операций меньше предельного значения (при отсутствии в сообщениях оснований для признания операций подозрительными);

— ряд организаций и индивидуальных предпринимателей представляет сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, по приобретению драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Однако, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ осуществление таких операций не влечет для организаций (ИП) обязанности по представлению сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, поскольку, выступая в качестве покупателя в рамках купли-продажи ювелирных изделий они являются клиентом по отношению к продавцу;

— имеются факты непредставления сообщений по результатам проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, либо представления сообщений с нарушением установленного законом срока.

В целях профилактики нарушений законодательства рекомендуем повторно изучить требования статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и ознакомиться с Информационным письмом Росфинмониторинга от 10.02.2016 № 50 «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли».

Обращаем внимание, что организации и индивидуальные предприниматели, нарушающие сроки представления сообщений, могут стать объектами проведения проверочных мероприятий.

Инспекция и МРУ Росфинмониторинга по ПФО провели семинар-совещание

20 ноября 2018 года в Уфе состоялся семинар-совещание, организованный Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому Федеральному округу и Поволжской Государственной инспекцией пробирного надзора на тему: «Совершенствование системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

В работе семинара-совещания приняли участие представители Прокуратуры Республики Башкортостан, МВД России по Республике Башкортостан, Отделения — Национальный банк по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации, УФНС России по Республике Башкортостан, а также организаций, осуществляющих оборот драгоценных металлов и драгоценных камней.

Семинар-совещание проводилось в преддверии 4-го раунда взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для определения соответствия российской системы противодействия отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма — международным стандартам.

Основной задачей семинара-совещания являлось повышение юридической грамотности субъектов ювелирного сектора в области законодательства о противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, вовлечение организаций в систему противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, предупреждение совершения правонарушений.

Также, на семинаре-совещании были обсуждены различные аспекты организации внутреннего контроля, а также вопросы, возникающие в ходе проведения проверок надзорными органами.

Бесплатный семинар-совещание

Семинар-совещание по вопросам исполнения законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма состоится 20 ноября 2018 года в 11.00 часов, в зале заседаний Торгово-промышленной палаты Республики Башкортостан по адресу: г. Уфа, ул. Карла Маркса, д. 3.

Информацию об участии просим направить до 19.11.2018 на адрес электронной почты: pgipn@probpalata.ru или сообщить по телефону: (347) 272-02-95.

Ответственный за проведение семинара-совещания главный контролер Инспекции Мухамедьяров Эдуард Марсович.