Рубрика: Финмониторинг

Вниманию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Поволжская Государственная инспекция пробирного надзора сообщает, что наиболее характерными нарушениями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, выявляемыми в ходе осуществленных в 2019 году проверок, являются:

— отсутствие или несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ (включаются не все программы, основываются на недействующих нормативных актах, либо документах Банка России);

—  не соблюдение требований к подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ (формализм при разработке программ обучения, не проведение обучения персонала, отсутствие свидетельств о прохождении целевого инструктажа);

— непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

— наличие отверженных и неисправленных сообщений, по операциям, подлежащим обязательному контролю;

— отсутствие личных кабинетов на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Просим учесть указанную информацию при организации внутреннего контроля.

Россия получила высокую оценку соответствия национальной «антиотмывочной» системы международным стандартам ФАТФ

Информируем, что в ходе Пленарной недели Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) делегация Российской Федерации представила отчет о взаимной оценке. Отчет содержит обзор действующих мер по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в Российской Федерации на дату проведения выездной миссии (состоявшейся в период с 11 по 29 марта 2019 года). Кроме того, в нем содержится анализ уровня соответствия 40 Рекомендациям ФАТФ, а также уровня эффективности российской системы ПОД/ФТ. В Отчете также представлены рекомендации по совершенствованию этой системы.

Суммарно по рейтингам Российская Федерация заняла 5-е место по эффективности национальной «антиотмывочной» системы в мире.

Информация сайта www.fedsfm.ru

Методические рекомендации для предпринимателя

Информируем, что на сайте Росфинмониторинга размещены Методические рекомендации для предпринимателя.

Рекомендации описывают действия пред­при­ни­ма­те­ля, которые могут привести к огра­ни­че­нию ди­стан­ци­он­но­го бан­ко­в­ско­го об­слу­жи­ва­ния или отказу от вы­пол­не­ния операции, а также действия пред­при­ни­ма­те­ля, которые не­об­хо­ди­мо выполнить для вы­яс­не­ния причин отказа от про­ве­де­ния операции.

Ссылка на документ:

http://www.fedsfm.ru/content/files/meth_rec_20190626.pdf