Вниманию субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Федеральная служба по финансовому мониторингу отмечает, что организациями и индивидуальными предпринимателями сектора драгоценных металлов и драгоценных камней допускаются нарушения при направлении сообщений в уполномоченный орган:

— более 30% индивидуальных предпринимателей направляют сведения об операциях, с нарушением установленного законодательством срока (3 рабочих дня);

— допускается направление сообщений в рамках обязательного контроля на сумму операций меньше предельного значения (при отсутствии в сообщениях оснований для признания операций подозрительными);

— ряд организаций и индивидуальных предпринимателей представляет сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, по приобретению драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Однако, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ осуществление таких операций не влечет для организаций (ИП) обязанности по представлению сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, поскольку, выступая в качестве покупателя в рамках купли-продажи ювелирных изделий они являются клиентом по отношению к продавцу;

— имеются факты непредставления сообщений по результатам проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, либо представления сообщений с нарушением установленного законом срока.

В целях профилактики нарушений законодательства рекомендуем повторно изучить требования статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и ознакомиться с Информационным письмом Росфинмониторинга от 10.02.2016 № 50 «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли».

Обращаем внимание, что организации и индивидуальные предприниматели, нарушающие сроки представления сообщений, могут стать объектами проведения проверочных мероприятий.

Обсуждение закрыто.